发布日期：2025-12-31

实施日期：2026-07-01

发布单位：国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会

文件：

生产安全事故调查技术规范.pdf

前言

本文件按照 GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中华人民共和国应急管理部提出并归口应急管理部。

1 范围

本文件规定了生产安全事故调查总体要求、现场勘查、证据收集、事故分析以及事故调查报告编制要求。本文件适用于生产安全事故的调查工作。本文件不适用于环境污染事故、核设施事故、国防科研生产事故的调查工作。注：本文件中的 “生产安全事故” 以下简称为 “事故”应急管理部。

2 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

• GB 6441 生产安全事故分类与编码

• GB 6721 生产安全事故直接经济损失统计要求

• GB/T 50103 总图制图规则

• AQ 9012 生产安全事故应急救援评估规范应急管理部

3 术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1 事故调查 accident investigation

为查清事故经过、原因和人员伤亡及直接经济损失情况，查明事故性质和责任开展的一系列工作xcoss.henan.gov.cn。

3.2 现场勘查 accident scene investigation

为收集证据、线索，对事故发生场所、物品、设备等进行的实地勘察、检查、测量、记录的活动xcoss.henan.gov.cn。

3.3 询问谈话 inquiry interview

为了解事故情况，向事故有关当事人员、管理人员、监管人员、救援人员等人员进行问询的调查方式xcoss.henan.gov.cn。

4 总体要求

4.1 事故调查应查清事故经过、事故原因、人员伤亡及直接经济损失情况，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改和防范措施xcoss.henan.gov.cn。4.2 事故调查程序按规定分为一般程序和简易程序。事故调查一般程序包括现场勘查、证据收集、事故分析、事故调查报告编制等。适用简易程序开展事故调查时，事故调查简易程序应符合附录 A 要求xcoss.henan.gov.cn。4.3 事故发生后应保护事故现场，凡与事故有关的物体、痕迹、状态不应破坏，为抢救受伤者需要移动现场某些物体时，应做好现场标志，并采取保护措施xcoss.henan.gov.cn。4.4 开展事故调查时应根据实际需求制定事故调查工作方案xcoss.henan.gov.cn。

5 现场勘查

5.1 勘查准备

5.1.1 现场勘查应明确具体勘查范围、内容、路线及安全防护。5.1.2 现场勘查人员数量应不少于 2 人。5.1.3 现场勘查前应向事故当事人、报告人等知情人员了解事故发生前后现场情况。5.1.4 现场勘查前应对现场的危险因素进行辨识、评估并采取相应措施。5.1.5 勘查人员应当配备并使用必要的个人防护装备。

5.2 勘查实施

5.2.1 勘查人员应按照勘查路线进入现场，不应破坏现场原始状态；对健康有危害的物品应采取不损坏原始证据的安全防护措施。5.2.2 现场勘查内容应包括现场损毁设备设施、失效或损坏安全设施、伤亡人员位置等情况，具体内容可参见附录 B。5.2.3 现场勘查应提取事故现场存留的有关痕迹和物品，提取前应进行拍照、录像，提取后应采用相应的封装方法进行封存、粘贴标签并填写清单，标签及清单由提取人、见证人或当事人签字或者盖章。5.2.4 现场勘查应绘制涵盖事故情况所必需的相关图件，由绘制人签字确认并注明绘图日期。注：例如事故现场伤亡人员位置、工序、工艺流程等图件。

6 证据收集

6.1 基本要求

6.1.1 证据收集应遵循客观、全面、及时、合法的原则。6.1.2 证据收集应包括书证、物证、电子证据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录等。6.1.3 收集的证据应真实、可靠、完整，能够证明事故发生的经过、原因、性质、责任等。

6.2 书证与物证收集

6.2.1 书证收集应优先收集原件，原件收集困难时，可收集复制件、影印件或节录本，并注明出处，由提供单位或个人签字或盖章确认。6.2.2 物证收集应保持原始状态，对易腐烂、变质、灭失的物证应及时固定、提取、保存。6.2.3 物证应拍照、录像、绘图，并记录其名称、规格、数量、位置、特征等信息。6.2.4 物证提取应使用专用工具，避免污染、损坏。6.2.5 抽样取证时，应采取随机的方式，由当事人或者见证人在场见证并签字确认xcoss.henan.gov.cn。

6.3 电子证据收集

6.3.1 根据事故调查需求，应对事故相关监控录像等音频、视频原始数据，以及通讯记录、物联网远程监控、传感数据等电子数据进行收集和调取xcoss.henan.gov.cn。6.3.2 应收集电子数据原始存储介质，并制作笔录、予以封存。确因客观原因无法收集原始存储介质的，可以现场提取或者网络在线提取电子数据。无法收集原始存储介质，也无法现场提取或者网络在线提取的，可采取打印、拍照或者录音录像等方式固定相关证据xcoss.henan.gov.cn。6.3.3 收集、调取的电子数据，应保证完整性，无删除、修改、增加等情形，并注明制作方法、制作时间、制作人和主要内容等；声音资料应附有该声音内容的文字记录xcoss.henan.gov.cn。

6.4 询问谈话

6.4.1 每次询问谈话人员应不少于 2 人，并明确 1 人为主询问谈话人，每次仅对 1 名询问谈话对象进行谈话。6.4.2 应根据事故调查需要及已掌握的有关情况，制定询问谈话提纲。6.4.3 询问谈话应制作笔录，笔录应客观、准确、完整地记录询问谈话内容，由询问谈话人、记录人、被询问谈话人签字确认。6.4.4 被询问谈话人拒绝签字的，应在笔录上注明原因，并由询问谈话人、记录人签字确认。6.4.5 询问谈话应保障被询问谈话人的合法权益，告知其如实提供证据、证言的义务和依法享有的权利。

7 事故分析

7.1 直接经济损失认定

应根据 GB 6721 确定事故直接经济损失xcoss.henan.gov.cn。

7.2 应急救援评估分析

应按照 AQ 9012 要求对事故应急救援情况进行评估xcoss.henan.gov.cn。

7.3 事故原因分析

7.3.1 应结合前期现场勘查、证据收集的情况，按照受伤部位、受伤性质、起因物（见附录 E）、致害物（见附录 E）、伤害方式（见附录 F）、不安全状态（见附录 G）和不安全行为（见附录 H）等内容进行分析，事故分析方法见附录 Ixcoss.henan.gov.cn。7.3.2 事故直接原因是指与事故发生有直接因果关系的物的不安全状态和人的不安全行为。主要包括：a) 事故现场各类构筑物、建筑物、设备、机械、物质或环境的不安全状态；b) 事故现场作业人员的不安全行为xcoss.henan.gov.cn。7.3.3 事故间接原因是指导致事故直接原因产生的原因，以及促成事故发生的非直接方面的原因。主要包括：a) 技术和设计缺陷；b) 事故发生单位、相关单位安全管理缺陷；c) 监管部门在安全监管方面存在的问题xcoss.henan.gov.cn。注 1：设计缺陷，如未严格按照国家标准、行业标准进行设计，或者应当依法进行设计而没有设计。注 2：技术缺陷，如工艺不达标，采用国家明令淘汰、禁止使用和危及安全生产的工艺，新开发的危险化学品生产工艺，没有在小试、中试、工业化试验的基础上直接进行工业化生产，国内首次使用的化工工艺且没有经过安全可靠性论证。注 3：安全管理缺陷，如未依法取得证照或资质，安全责任制等规章制度缺失或与实际不符或未落实，劳动组织不合理，没有安全操作规程或不健全（规程不符合岗位特点），安全技术交底缺失或不全面、不正确，风险辨识不全面或隐患整改不力，现场管理职责不清，错误指导或指挥现场作业，安全评价、检测、检验弄虚作假或存在重大疏漏，未按规定进行安全教育培训，作业人员缺乏安全操作技能，安全意识淡薄xcoss.henan.gov.cn。

7.4 事故性质分析

7.4.1 应根据事故调查的情况，分析事故的性质，事故性质可分为责任事故和非责任事故xcoss.henan.gov.cn。7.4.2 因相关人员违反有关安全管理的规定导致的事故，应认定为责任事故。除责任事故以外的事故认定为非责任事故xcoss.henan.gov.cn。

8 事故调查报告编制

8.1 事故调查报告应准确地表述事故基本情况、事故经过、事故原因、事故性质、事故责任和直接经济损失，评估应急救援过程，分析事故暴露出的主要问题，总结事故教训，提出有针对性和可操作性的整改和防范措施xcoss.henan.gov.cn。8.2 事故调查报告内容、形式应按照有关规定编制xcoss.henan.gov.cn。

附录 A（规范性）事故调查简易程序

A.1 事故调查简易程序包括确定事故调查人员、调查取证，事故分析、事故简易调查报告编制xcoss.henan.gov.cn。A.2 应成立不少于 2 人的事故调查组xcoss.henan.gov.cn。A.3 应采取勘验、测量、拍照或录像等方式进行调查取证xcoss.henan.gov.cn。A.4 应对事故当事人及其他有关人员进行询问xcoss.henan.gov.cn。A.5 在证据收集完成后，事故调查人员应分析事故经过和事故原因，认定事故性质和责任，提出整改和防范措施建议xcoss.henan.gov.cn。A.6 事故调查结束后编制事故简易调查报告，并由事故调查人员签字确认和事故调查单位盖章xcoss.henan.gov.cn。

附录 B（资料性）现场勘查主要内容

B.1 事故现场外围情况

调查、测量并记录事故现场外围情况，包括：a) 地形地貌、地质构造、构筑物、建筑物；b) 各类管线、管沟分布及其介质；c) 道路、通道等交通物流、疏散设施；d) 安全标识、标线；e) 安全防护设施；f) 可能与事故有关的物品、物料、生产作业工具、个人防护装备；g) 事故现场周边区域的监控视频、车载视频等影像、音频资料；h) 照明（光照）、湿度、温度、风速等情况；i) 事故波及影响情况（如事故抛掷物分布范围，毒害性气体、液体扩散影响范围，构建物的损害情况，伤亡人员的分布等）；j) 目击证人的证言证词xcoss.henan.gov.cn。

B.2 事故核心现场情况

调查、测量并记录的事故核心现场情况，包括：a) 构筑物、建筑物、管线管沟、生产工艺、作业场所空间布局；b) 设备设施及安全保护装置的产品信息，包括型号、生产日期、制造、安装、维护单位；c) 监测监控、防火防爆、通风、除尘等安全设施情况；d) 各类物料、燃料、电气开关、阀门的状态（开启或闭合）；e) 现场残留的物品、物料；f) 安全标识、标线等情况；g) 作业人员生产作业工具、安全防护装备等情况；h) 构筑物、建筑物、设施设备破坏的部位、形态、尺寸，以及倒塌、抛落方向和范围；i) 各类泄漏、燃烧、爆炸冲击波形成的痕迹；j) 伤亡人员分布，结合目击证人走访确定事故发生前作业人员的分布xcoss.henan.gov.cn。

B.3 事故初始发生点（部位）情况

对事故初始发生点（部位），如泄漏点、引爆点、起火点、断裂（破裂、变形）点、透水点、滑动线（带）、崩落点（带）等进行辨识、记录、提取：a) 事故点的空间位置、形态、尺寸；b) 事故点的设施设备、构件、工具、物料、地质构造；c) 事故痕迹，如炸坑、炭化、烟熏、融熔、腐蚀、油浸、水浸、蚀变、裂痕（裂缝、裂隙）、脱落、色变、变形等痕迹；d) 引火源、易燃易爆品、毒害品、泄漏物等事故残留物xcoss.henan.gov.cn。

附录 C（资料性）现场勘查笔录模板

现场勘查笔录的内容及格式见表 C.1。表 C.1 现场勘查笔录模板

表格

事故名称

附录 D（资料性）事故调查询问谈话笔录文书模板

事故调查询问谈话笔录文书的内容及格式见表 D.1。表 D.1 事故调查询问谈话笔录文书模板

表格

询问时间

年 月 日 时 分至 日 时 分 第 次询问谈话

附录 E（资料性）起因物、致害物

起因物与致害物包含但不限于表 E.1 的内容。表 E.1 起因物、致害物

表格

序号

起因物、致害物名称

序号

起因物、致害物名称

附录 F（资料性）致害方式

致害方式包含但不限于表 F.1 的内容。表 F.1 致害方式

表格

序号

致害方式名称

序号

致害方式名称

附录 G（资料性）不安全状态

不安全状态包含但不限于表 G.1 的内容。表 G.1 不安全状态

表格

序号

不安全状态名称

序号

不安全状态名称

附录 H（资料性）不安全行为

不安全行为包含但不限于表 H.1 的内容。表 H.1 不安全行为

表格

序号

不安全行为名称

序号

不安全行为名称

附录 I（资料性）事故原因分析方法

I.1 事故树分析（FTA）

I.1.1 确定顶上事件（事故）。I.1.2 分析导致顶上事件发生的直接原因、间接原因，绘制事故树。I.1.3 计算各基本事件的发生概率，确定顶上事件的发生概率。I.1.4 找出事故发生的主要原因，提出预防措施。

I.2 事件树分析（ETA）

I.2.1 确定初始事件（事故发生的起始原因）。I.2.2 分析初始事件发生后可能出现的各种后果，绘制事件树。I.2.3 计算各事件的发生概率，确定事故发生的可能性。I.2.4 找出事故发生的关键环节，提出预防措施。

I.3 因果分析图法（鱼骨图法）

I.3.1 确定事故结果。I.3.2 从人、机、料、法、环、测等方面分析导致事故发生的原因。I.3.3 绘制因果分析图，找出主要原因。I.3.4 提出预防措施。

参考文献

[1] GB 6441 生产安全事故分类与编码[2] GB 6721 生产安全事故直接经济损失统计要求[3] GB/T 50103 总图制图规则[4] AQ 9012 生产安全事故应急救援评估规范